一股民控制71个账户非法获利2。23亿，证监会罚4。46亿

　　控制71个证券账户操纵4只股票，一股民被罚没4。46亿元。
　　12月9日，红星资本局从证监会官网获悉，证监会于近日公布了一则行政处罚决定书，股民潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，违反《证券法》的相关规定，构成操纵证券市场行为。并被没收违法所得共计2。23亿元，处以相同金额罚款，共计罚没4。46亿元。
　　根据证监会通报，潘日忠1970年出生，居住于山东省莱阳市。在2018年至2019年间，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用戴某芳等71个证券账户。
　　潘日忠操纵的股票包括天铁股份（300587。SZ）、嘉澳环保（603822。SH）、鼎捷软件（300378。SZ）以及瑞普生物（300119。SZ）。红星资本局了解到，每支股票，潘日忠都使用了30个以上的账户，最多一支股票更是使用了49个账户。
　　建仓拉抬再出货
　　操纵天铁股份获利3745万元
　　证监会还详细通报了潘日忠操纵4只股票的时间与经过。
　　第一只股票为天铁股份，主营轨道工程橡胶制品的研发、生产和销售。截至2021年12月9日，天铁股份报20。14元股，总市值为126。48亿元。
　　2018年12月至2019年3月的43个交易日期间，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响天铁股份交易价格和交易量，盈利高达3745万元。
　　潘日忠是怎么操纵天铁股份的股价呢？根据证监会的行踪处罚书，前41个交易日是建仓拉抬阶段。
　　潘日忠控制的账户组买入963。8万股，买入成交金额为20609。14万元，卖出69。7万股，卖出成交金额1551。23万元。其中有16个交易日，账户组持有天铁股份数量占全部流通股本比例超过5。
　　红星资本局发现，在此期间，天铁股份股价从15。84元股上涨至27。71元股，涨幅高达74。94。同期创业板综指累计上涨12。60，偏离62。34个百分点。
　　此后，潘日忠用了5个交易日来出货。期间，账户组持有天铁股份数量占全部流通股本比例由20。91下降为0。而天铁股份股价也从27。71元股下跌至23。46元股，跌幅15。34。同期创业板综指累计上涨7。66，偏离23个百分点。
　　证监会认为，潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖天铁股份，操纵意图明显，造成天铁股份股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。
　　此外，经调查发现，在4个交易日中，潘日忠控制的账户组还存在对倒行为。仅在2019年1月31日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12。14。
　　5个月操纵三只股票
　　最多一只股票使用49个账户
　　潘日忠操纵的第二只股票叫做嘉澳环保，是浙江省大型的专业生产环保增塑剂的企业。嘉澳环保的总市值较小，截至今日收市，只有30。85亿元，报42。05元股。
　　在2019年1月14日至2月15日期间，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响嘉澳环保交易价格和交易量，盈利3364。4万元。
　　证监会通报中称，潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间进行交易。
　　在建仓拉抬阶段的17个交易日，嘉澳环保股价从23。27元股上涨至35。37元股，涨幅52。出货阶段，嘉澳环保股价从35。37元股下跌至31。30元股，跌幅达11。51。
　　主营企业管理软件的公司鼎捷软件也是潘日忠操纵的股票之一，也是获利最高的一只股票。
　　2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响鼎捷软件交易价格和交易量，盈利1。32亿元。
　　2019年3月14日至4月15日鼎捷软件股价走势
　　潘日忠利用前18个交易日来建仓拉抬，期间，鼎捷软件股价从14。68元股上涨至23。67元股，涨幅61。24。同期创业板综指累计上涨2。79，偏离58。45个百分点。
　　后又花费4个交易日来出货。期间，鼎捷软件股价从23。67元股跌至19。78元股，跌幅16。43。同期创业板综指累计下跌4。27，偏离12。16个百分点。
　　2019年4月1日至5月22日，潘日忠操纵的最后一只股票是兽用生物制品行业的瑞普生物，使用多达49个账户来操纵，盈利1937万元。
　　2019年4月1日至5月22日瑞普生物股价走势
　　潘日忠利用前27个交易日建仓拉抬股价，期间，瑞普生物股价从14。09元股上涨至24。75元股，涨幅75。66。同期创业板综指累计下跌11。25，偏离86。91个百分点。
　　再用7个交易日出货，瑞普生物股价从24。75元股跌至15。40元股，跌幅37。78。同期创业板综指累计下跌0。96，偏离36。82个百分点。
　　当事人自称文化程度不高
　　证监会处以罚款4。46亿元
　　证监会认为，潘日忠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。
　　在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。因此潘日忠不具有操纵证券市场的故意。
　　但证监会复核后认为，当事人潘日忠具有操纵市场的主观意图，潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。并且不存在《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。因此，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，决定对潘日忠没收违法所得共计2。23亿元，处以相同金额罚款，共计罚没4。46亿元。
　　红星新闻记者俞瑶强亚铣
　　编辑杨程