河南神火煤电股份有限公司关于确认董事监事和高级管理人员202

　　证券代码：000933证券简称：神火股份公告编号：2021032
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　河南神火煤根据河南神火煤电股份有限公司（以下简称公司）《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》（2016年修订）的有关规定，董事、监事、高级管理人员薪酬标准如下：
　　（一）独立董事：独立董事采取固定董事津贴，津贴标准经股东大会审议通过后按月发放；除此之外不再享受其他报酬、社保待遇等；独立董事因出席公司董事会和股东大会发生的差旅费以及依照《公司章程》行使职权时所需的其他费用由公司承担。
　　（二）内部董事、监事和高级管理人员：内部董事、监事和高级管理人员年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和长期激励三部分构成。基本薪酬结合岗位职责和基本履职情况，按月支付。绩效薪酬与公司年度安全生产、经营业绩和节能环保效果等挂钩，根据年度考核结果统算兑付。长期激励目前尚未实施。
　　公司于2021年4月1日召开了董事会薪酬与考核委员会2021年第二次会议，薪酬与考核委员会同意将《关于确认公司董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬的议案》提交公司董事会第八届十次会议审议；2021年4月2日，公司董事会第八届十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了该议案，并同意将内部董事、监事2020年度薪酬标准提交公司2020年年度股东大会审议。
　　公司内部董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬标准如下表：
　　注：1、上表披露薪酬为本公司董事、监事、高级管理人员2020年度全部应发税前薪酬，包含递延到以后年度发放的绩效薪酬，不含发放的以往年度绩效薪酬。
　　2、董事兼任高级管理人员职务的，按就高不就低原则领取薪酬，不重复计算。
　　3、董事、监事、高级管理人员在公司或控股子公司兼任其他职务的，按就高不就低原则在公司或者子公司领取薪酬，不重复领取薪酬。
　　4、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。2020年5月20日，公司进行了新一届董事、监事的换届选举和高级管理人员的聘任。
　　根据《公司章程》，高级管理人员的薪酬经董事会第八届十次会议审议批准后实施。
　　备查文件：
　　1、公司董事会第八届十次会议决议；
　　2、公司董事会薪酬与考核委员会2021年第二次会议决议。
　　特此公告。
　　河南神火煤电股份有限公司董事会
　　2021年4月6日
　　证券代码：000933证券简称：神火股份公告编号：2021022
　　河南神火煤电股份有限公司关于确认
　　关于续聘2021年度审计中介机构及
　　年度审计费用的公告
　　一、会议召开情况
　　河南神火煤电股份有限公司（以下简称公司、本公司）于2021年？4月2日召开了董事会第八届十次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计中介机构及年度审计费用的议案》，现将相关事项公告如下：
　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
　　在公司2020年度财务报告的审计过程中，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称安永华明）勤勉尽责、客观公正，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，圆满完成了年度各项审计工作，表现出较高的专业胜任能力和职业道德水准，公司认为：安永华明在业务的处理上具有丰富的经验，该事务所执业人员具有良好的执业素质和执业道德，对会计信息的审计结果能真实地反映企业的实际情况，能较好地满足股东和债权人等对公司财务状况的了解需求。根据财务活动的持续性特征，公司拟续聘安永华明为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构；2021年度财务审计费用（包括公司及所有子公司并根据需要分别出具审计报告）拟定为248万元（含税），内部控制审计费用拟定为82万元（含税）。
　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况
　　（一）机构信息
　　1、基本信息
　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层0112室，首席合伙人为毛鞍宁先生。截至2020年12月31日，安永华明拥有合伙人189人，拥有执业注册会计师1，582人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1，000人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师372人。
　　2019年度，安永华明业务总收入43。75亿元，其中，审计业务收入42。06亿元，证券业务收入17。53亿元；A股上市公司年报审计客户共计94家，收费总额4。82亿元，主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等，本公司同行业上市公司审计客户41家。
　　2、投资者保护能力
　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元，符合法律、法规的相关规定。
　　安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
　　3、诚信记录
　　安永华明及其从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，亦未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。
　　安永华明曾两次收到证券监督管理机构出具的警示函，涉及从业人员十三人，该出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚，根据相关法律、法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
　　（二）项目信息
　　1、基本信息
　　项目合伙人、第一签字注册会计师范文红女士于1997年成为注册会计师、2011年开始从事上市公司审计；2017年开始在安永华明执业、并拟于2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司年报内控审计，涉及行业为制造业。
　　项目经理、第二签字注册会计师任占永先生于2015年成为注册会计师、2015年开始参与上市公司审计；2017年开始在安永华明执业、并于2020年开始作为项目经理（非签字注册会计师）为本公司提供审计服务。
　　项目质量控制复核合伙人丘俊强先生于2002年成为马来西亚注册会计师、2005年开始从事上市公司审计，2005年开始在安永华明执业；2020年下半年开始为本公司提供审计服务；近三年复核6家上市公司年报内控审计，涉及的行业包括交通运输、仓储和邮政业、采矿业、制造业等。
　　2、诚信记录
　　上述项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
　　3、独立性
　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在因违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
　　4、审计收费
　　安永华明2021年度财务审计费用（包括公司及所有子公司并根据需要分别出具审计报告）拟定为248万元（含税），内部控制审计费用拟定为82万元（含税），较上年度分别增加12。73、2。50，主要原因是云南神火铝业有限公司纳入公司合并报表范围导致安永华明工作量增加。
　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序
　　（一）审计委员会履职情况
　　公司董事会审计委员会事先对续聘安永华明进行了充分的了解，并于2021年4月1日召开了公司董事会审计委员会2021年第二次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计中介机构及年度审计费用的议案》。
　　审计委员会认为：经核查，安永华明具有证券、期货相关业务执业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力；在2020年度审计工作中，安永华明能够恪守独立、客观、公正的执业精神，为公司出具的审计报告和发表的相关专项意见客观、真实、准确地反映了公司的财务状况、经营成果和内控控制运行情况，表现出了较高的专业胜任能力和职业道德水准；安永华明具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，续聘安永华明有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意续聘安永华明为公司2021年度审计中介机构；2021年度财务审计费用（包括公司及所有子公司并根据需要分别出具审计报告）拟定为248万元（含税），内部控制审计费用拟定为82万元（含税）。审计委员会同意将该议案提请公司董事会第八届十次会议审议批准。
　　（二）独立董事事前认可情况和独立意见
　　1、事前认可意见
　　公司董事会在审议《关于续聘2021年度审计中介机构及年度审计费用的议案》前，已取得了独立董事的事前认可，独立董事发表了事前认可意见，认为：安永华明具有证券、期货相关业务执业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力；在2020年度审计工作中，安永华明能够恪守独立、客观、公正的执业精神，为公司出具的审计报告和发表的相关专项意见客观、真实、准确地反映了公司的财务状况、经营成果和内控控制运行情况，表现出了较高的专业胜任能力和职业道德水准；安永华明具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，续聘安永华明有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东特别是中小股东的利益；因此，我们同意将该议案提交公司董事会第八届十次会议审议。
　　2、独立意见
　　公司独立董事对本次续聘2021年度审计中介机构事项发表了独立意见，认为：公司本次续聘审计中介机构的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。安永华明具有证券、期货相关业务执业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力；在2020年度审计工作中，安永华明能够恪守独立、客观、公正的执业精神，为公司出具的审计报告和发表的相关专项意见客观、真实、准确地反映了公司的财务状况、经营成果和内控控制运行情况，表现出了较高的专业胜任能力和职业道德水准；安永华明具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，续聘安永华明有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东特别是中小股东的利益；因此，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意续聘安永华明为公司2021年度审计中介机构，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
　　（三）董事会对议案审议和表决情况
　　2021年4月2日，公司召开了董事会第八届十次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了《关于续聘2021年度审计中介机构及年度审计费用的议案》，同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
　　（四）生效日期
　　根据《公司章程》，本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
　　四、报备文件
　　1、公司董事会第八届十次会议决议；
　　2、公司董事会审计委员会2021年第二次会议决议；
　　3、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的事前认可意见；
　　4、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的独立意见；
　　5、安永华明关于其基本情况的说明（含安永华明营业执业证照复印件，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式）。
　　证券代码：000933证券简称：神火股份公告编号：2021021
　　河南神火煤电股份有限公司关于
　　计提存货跌价准备和资产减值准备的公告
　　为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，按照企业会计准则以及相关规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称公司）对截至2020年12月31日的存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，判断是否存在发生减值的迹象。
　　经测试，公司拟对存在减值迹象的存货、长期股权投资、固定资产等资产共计提减值准备68，759。10万元，相应形成资产减值损失68，759。10万元，减少公司2020年度归属于母公司所有者净利润41，498。40万元。
　　公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
　　公司于2021年4月2日召开了董事会第八届十次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了该项议案，公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生均表示同意该事项，并发表了同意该事项的独立意见。
　　根据《深交所上市规则》及《公司章程》，该议案尚须提请公司2020年度股东大会审议批准。
　　一、资产减值准备明细情况
　　单位：万元
　　（一）存货
　　资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。
　　可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，原材料按单个存货项目计提，产成品按单个存货项目计提。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
　　公司对各项存货进行了减值测试，根据测试结果，拟计提存货跌价准备6，827。35万元。
　　（二）长期股权投资
　　2020年末，公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
　　公司对各项长期股权投资进行了减值测试，根据测试结果，拟对联营企业国能民权热电有限公司的长期股权投资计提减值准备5，819。89万元。
　　（三）固定资产
　　2020年末，公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
　　公司对各项固定资产进行了减值测试，根据测试结果，拟对子公司禹州神火隆祥矿业有限公司、永城市神火示范电站有限公司、禹州神火隆源矿业有限公司的固定资产分别计提减值准备2，679。79万元、1，786。08万元、242。46万元，合计计提固定资产减值准备4，708。33万元。
　　（四）工程物资
　　2020年末，公司对工程物资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
　　公司对各项工程物资进行了减值测试，根据测试结果，拟对子公司禹州神火华伟矿业有限公司工程物资计提减值准备252。17万元。
　　（五）在建工程
　　2020年末，公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
　　公司对各项在建工程进行了减值测试，根据测试结果，拟对子公司禹州神火华伟矿业有限公司、禹州神火隆庆矿业有限公司、禹州神火宽发矿业有限公司、郑州神火申盈矿业有限公司、禹州神火文峪矿业有限公司的在建工程分别计提减值准备7，196。02万元、4，561。54万元、4，496。79万元、2，935。70万元、524。24万元，合计计提减值准备19，714。29万元。
　　（六）无形资产
　　2020年末，公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。
　　公司对各项无形资产进行了减值测试，根据测试结果，拟对子公司新密市超化煤矿有限公司、禹州神火文峪矿业有限公司、郑州神火申盈矿业有限公司、禹州神火隆庆矿业有限公司、禹州神火隆源矿业有限公司的无形资产分别计提减值准备的无形资产分别计提减值准备31，159。35万元、149。93万元、66。78万元、61。02万元，合计计提减值准备31，437。08万元。
　　二、计提减值准备对公司的影响
　　本次拟计提减值准备68，759。10万元，其中，对存货计提存货跌价准备6，827。35万元，对长期股权投资计提资产减值准备5，819。89万元，对固定资产计提资产减值准备4，708。33万元，对工程物资计提资产减值准备252。17万元，对在建工程计提资产减值准备19，714。29万元，对无形资产计提资产减值准备31，437。08万元，共将减少公司2020年度利润总额72，240。24万元，减少公司2020年度归属于母公司所有者净利润41，498。40万元，占公司2020年度经审计的归属于母公司所有者净利润的115。81。
　　三、审计委员会意见
　　审计委员会认为：公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司的相关会计政策的规定，计提存货跌价准备和资产减值准备后能更公允的反映公司的资产情况，同意将本议案提请公司董事会第八届十次会议审议批准。
　　四、董事会关于本次计提存货跌价准备和资产减值准备事项合理性的说明
　　公司本次计提减值准备68，759。10万元，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，计提依据充分，不存在操纵利润的情形，计提后的财务信息能更客观、真实、公允地反映公司的资产状况，保证财务报表的可靠性。
　　五、独立董事关于计提存货跌价准备和资产减值准备事项的独立意见
　　公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分，不存在操纵利润的情形；本次计提存货跌价准备和资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意本次计提存货跌价准备和资产减值准备事项，并同意将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。
　　六、监事会意见
　　监事会对《关于计提存货跌价准备和资产减值准备的议案》进行审核后，发表书面审核意见如下：公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分；本次计提存货跌价准备和资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备事项。
　　八、备查文件
　　1、公司董事会第八届十次会议决议；
　　2、公司监事会第八届八次会议决议；
　　3、公司董事会审计委员会2021年第二次会议决议；
　　4、公司董事会关于2020年年度报告有关事项的说明；
　　5、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的独立意见。
　　证券代码：000933证券简称：神火股份公告编号：2021027
　　河南神火煤电股份有限公司
　　关于控股股东为公司融资业务提供担保
　　涉及关联交易的公告
　　一、概述
　　为提高融资效率，保证资金安全，河南神火煤电股份有限公司（含控股子公司，以下统称公司）拟向控股股东河南神火集团有限公司（以下简称神火集团）申请为公司融资业务提供连带责任担保，担保金额敞口不超过150。00亿元，神火集团按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向公司收取担保费，年担保费率不超过1。00，公司不提供反担保；担保有效期自2020年年度股东大会批准之日起至2021年年度股东大会召开之日止。
　　截至目前，神火集团持有本公司21。60的股权，为公司控股股东，上述事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成重组上市。
　　公司于2021年4月2日召开了董事会第八届十次会议，会议以5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避的表决结果审议通过了该项交易，关联董事李宏伟先生、李炜先生、崔建友先生、张伟先生回避了表决，公司独立董事马萍女士、文献军先生、谷秀娟女士、徐学锋先生、黄国良先生事前认可了本次交易，并对本次交易发表了明确的同意意见。
　　根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》，此项交易尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东神火集团及其一致行动人商丘新创投资股份有限公司将回避表决，其所持股份不计入该提案有效表决权总数。
　　二、关联方基本情况
　　1、名称：河南神火集团有限公司
　　2、类型：有限责任公司（国有独资）
　　3、注册地：河南省商丘市
　　4、住所：永城市东城区光明路194号
　　5、法定代表人：李炜
　　6、注册资本：人民币156，975。00万元
　　7、成立日期：1994年9月30日
　　8、统一社会信用代码：914114001750300255
　　9、经营范围：法律、法规禁止的，不得经营；法律、法规规定经审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动。
　　10、神火集团实际控制人为商丘市人民政府国有资产监督管理委员会，股权结构如下图：
　　商丘市人民政府国有资产监督管理委员会
　　100
　　河南神火集团有限公司
　　11、历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据
　　1990年，神火集团的前身永城矿务局成立。
　　1994年9月，经原河南省计委批准，以永城矿务局为核心组建成立了河南神火集团有限公司，注册资本112，575万元。
　　1995年2月，神火集团被原商丘地区国资局授权为国有资产经营单位。
　　神火集团是以煤炭、发电和铝产品生产、加工为主的大型企业集团，连续多年被列入中国500强企业。
　　神火集团近三年主要财务数据（合并报表数据）：
　　单位：人民币万元
　　12、与本公司的关联关系：神火集团持有本公司21。60的股权，为公司控股股东，公司副董事长李炜先生为神火集团法定代表人。神火集团符合深圳证券交易所《股票上市规则》第10。1。3条第（二）款、第（三）款规定的关联关系情形。
　　13、经查询，神火集团不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。
　　三、关联交易的主要内容和定价情况
　　公司向神火集团申请为公司融资业务提供连带责任担保，担保金额敞口不超过150。00亿元，神火集团按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向公司收取担保费，年担保费率不超过1。00，公司不提供反担保；担保有效期自2020年年度股东大会批准之日起至2021年年度股东大会召开之日止。
　　神火集团将根据公司贷款的实际需要，与贷款银行或向公司提供融资的机构签署担保协议；截至本公告日，相关协议尚未签署。
　　四、交易的定价政策及定价依据
　　公司与神火集团均视对方为独立的市场主体，双方遵循平等自愿、优势互补、合作共赢的原则进行，交易过程中以公正、公平、合理的市场原则分配各方的权利义务，并以货币资金进行结算。目前，市场上担保费率为0。55，神火集团为公司融资业务提供担保的费率为不超过1。00，已接近市场费率的低限，交易定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
　　五、本次交易的必要性和对公司的影响
　　公司向神火集团申请为公司融资业务提供连带责任担保，取得控股股东提供的融资支持，主要为了提高公司融资效率，保证公司资金安全，缓解公司资金周转压力，有利于保证公司正常经营活动的资金需求，促进公司业务的发展；同时费用确定合理，关联交易决策程序严格按照相关法律法规和《公司章程》的相关规定，不会对公司本期及未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
　　本次交易不会对公司的独立性产生重大影响，公司不会因本次交易而对关联人形成依赖。
　　六、本次交易对神火集团的影响
　　鉴于公司为神火集团的控股子公司，神火集团为公司融资业务提供连带责任担保，其担保风险可控，在促进公司发展的同时，还能获得一定的投资收益。
　　七、公司独立董事关于神火集团为公司融资业务提供担保的事前认可和独立意见
　　（一）事前认可意见
　　公司向神火集团申请为公司融资业务提供连带责任担保，取得其提供的融资支持，主要是为了提高公司融资效率，保证公司资金安全，缓解公司资金周转压力，有利于保证公司正常经营活动的资金需求，促进公司业务的发展；神火集团作为公司控股股东，本次交易构成关联交易，交易定价依据公允、合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形；我们同意将该议案提交公司董事会八届十次会议审议，公司董事会审议该议案时，关联董事应回避表决。
　　（二）独立意见
　　1、本议案在提交公司董事会会议审议前，已经我们事前认可。
　　2、本次交易有利于提高公司融资效率，保证公司资金安全，缓解公司资金周转压力，有利于保证公司正常经营活动的资金需求，促进公司业务的发展。
　　3、神火集团按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向公司收取担保费，年担保费率不超过1。00，该费率已接近目前市场上担保费率的低限，交易定价方式合理，交易价格公允。本次交易公开、公平、合理，不存在利益输送问题，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
　　4、本次交易对方为公司的控股股东神火集团，因此本次交易构成关联交易。相关议案经过我们事前审核同意后提交公司董事会审议，并在关联董事回避表决的情形下，经公司董事会第八届十次会议审议通过，董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
　　5、我们同意本次交易事项，同意将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。
　　八、公司保荐机构中信建投证券股份有限公司出具的核查意见
　　经核查，保荐机构认为：公司控股股东神火集团为公司融资业务提供担保暨关联交易事项符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。公司董事会已审议通过相关议案，独立董事发表了明确意见，表决程序合法合规，此事项尚需提交股东大会审议通过。
　　综上，保荐机构对关联人为公司融资提供担保暨关联交易事项无异议。
　　九、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
　　截至目前，公司与神火集团及其关联方累计发生的关联交易情况如下表：
　　单位：（人民币）万元
　　十、备查文件
　　1、公司董事会第八届十次会议决议；
　　2、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的事前认可意见；
　　3、公司独立董事关于2020年年度报告有关事项的独立意见；
　　4、中信建投证券股份有限公司关于公司融资并由关联方为公司提供担保暨关联交易的核查意见；
　　5、神火集团营业执照。
　　董事会
　　2021年4月6日
　　证券代码：000933证券简称：神火股份公告编号：2021016
　　河南神火煤电股份有限公司
　　监事会第八届八次会议决议公告
　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　一、会议召开情况
　　河南神火煤电股份有限公司（以下简称公司）监事会第八届八次会议于2021年4月2日在河南省永城市东城区光明路公司本部六楼会议室召开，由监事会主席孙公平先生召集和主持。本次监事会会议通知及相关资料已于2021年3月22日分别以专人、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事三名，实际出席监事三名（均为亲自出席），符合《公司法》、《公司章程》的规定。
　　二、会议审议情况
　　经与会监事审议讨论，形成决议如下：
　　（一）审议通过《公司2020年度监事会工作报告》
　　此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占监事会有效表决权的100。
　　本议案须提交公司2020年年度股东大会审议。
　　本议案内容详见公司于2021年4月6日在指定媒体披露的《公司2020年度监事会工作报告》（公告编号：2021018）。
　　（二）审议通过《公司2020年度内部控制自我评价报告》
　　监事会对该议案进行审核后，发表书面审核意见如下：监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。经审阅公司内部控制自我评价报告，监事会认为公司内部控制自我评价报告内容符合有关法律、法规和规范性文件的要求，真实、客观、完整地反映了公司内部控制的实际情况，符合《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等文件要求，监事会对董事会提交的公司内部控制自我评价报告无异议。
　　本议案内容详见公司于2021年4月6日在指定媒体披露的《公司2020年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2021031）。
　　（三）审议通过《关于会计政策变更的议案》
　　根据国家财政部的相关规定，公司决定对会计政策进行变更，自2021年1月1日执行新修订的租赁准则。
　　监事会对该议案进行审核后，发表书面审核意见如下：公司根据国家财政部相关规定对会计政策进行变更，决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
　　本议案内容详见公司于2021年4月6日在指定媒体披露的《公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021020）。
　　（四）审议通过《关于计提存货跌价准备和资产减值准备的议案》
　　为客观、真实、准确地反映企业的财务状况、资产价值及经营情况，基于谨慎性原则，公司拟对截至2020年12月31日存在减值迹象的存货、长期股权投资、固定资产等资产共计提减值准备68，759。10万元，相应形成资产减值损失68，759。10万元，减少公司2020年度归属于母公司所有者净利润41，498。40万元。
　　监事会对该议案进行审核后，发表书面审核意见如下：公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分；本次计提存货跌价准备和资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，同意公司本次计提存货跌价准备和资产减值准备事项。
　　本议案内容详见公司于2021年4月6日在指定媒体披露的《公司关于计提存货跌价准备和资产减值准备的公告》（公告编号：2021021）。
　　（五）审议通过《公司2020年年度报告》全文及摘要
　　监事会对《公司2020年年度报告》全文及摘要审核后，发表书面审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审议《公司2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　此项议案的表决结果是：三票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的100。
　　本议案须提交公司2020年年度股东大会审议。
　　本议案内容详见公司于2021年4月6日在指定媒体披露的《公司2020年年度报告》全文及摘要（公告编号：2021028）。
　　三、备查文件
　　经与会监事签字并加盖监事会印章的公司监事会第八届八次会议决议。
　　监事会
　　2021年4月6日