太疯狂！一股民操纵145个账户，大赚1。4亿元，后果很严重

　　股民违规操纵多只股票，暴赚1。4亿。不料，还是被证监会逮住了。虽然违规行为都是发生在2020年，但逃不了秋后算账。
　　近日，证监会网站公布了《中国证监会行政处罚决定书（王宝元）》，披露了一起违规操纵股票案。自然人王宝元在2020年先后违规操纵吉林高速、大连热电、宜宾纸业、绿城水务、宁波热电、哈森股份、友邦吊顶、大庆华科等公司股票，累计违法所得142690148。86元。
　　最终，王宝元不但违法所得被没收，还要缴纳428070446。58元罚款。
　　1凶狠操纵
　　根据证监会的披露，为实施操纵行为，王宝元一共控制并使用了145个证券账户。第一轮操纵吉林高速使用24个账户，第二轮操纵吉林高速使用32个账户。最多的一次，操纵大庆华科竟然使用了54个账户，而在这一支股票上的操纵，王宝元就整整赚了7955万元。可谓赚的盆满钵满。
　　这位神秘的王宝元究竟有多凶狠？我们具体来看：
　　操纵吉林高速情况：2020年2月3日至3月11日，王宝元控制使用24个账户，集中资金优势连续买卖，影响吉林高速股票交易价格和交易量，盈利13，027，217。63元；2020年5月28日至6月15日，王宝元再次控制使用32个账户，采用多种手段影响吉林高速股票交易价格和交易量，盈利2，046，742。53元。
　　操纵大连热电情况：2020年3月27日至4月3日，王宝元控制使用22个账户，集中资金优势连续买卖，影响大连热电股票交易价格和交易量，盈利4，908，483。09元。
　　操纵宜宾纸业情况：2020年4月27日至5月8日，王宝元控制使用18个账户，集中资金优势连续买卖，影响宜宾纸业的交易价格和交易量，盈利7，589，845。14元。
　　操纵绿城水务情况：2020年5月7日至5月18日，王宝元控制使用19个账户，集中资金优势连续买卖，影响绿城水务的交易价格和交易量，盈利1，696，937。28元。
　　操纵宁波热电情况：2020年5月13日至6月2日，王宝元控制使用27个账户，采用多种手段影响宁波热电的交易价格和交易量，盈利5，214，226。11元。（已更名为宁波能源）
　　操纵哈森股份情况：2020年6月1日至6月4日，王宝元控制使用26个账户，集中资金优势连续买卖，影响哈森股份交易价格和交易量，盈利10，161，405。01元。
　　操纵友邦吊顶情况：2020年6月4日至7月15日，王宝元控制使用23个账户，集中资金优势连续买卖，影响友邦吊顶交易价格和交易量，盈利18，488，474。42元。
　　操纵大庆华科情况：2020年7月3日至11月6日，王宝元控制使用54个账户，采用多种手段影响大庆华科股票交易价格和交易量，盈利79，556，817。65元。
　　通过上述操作期间，相关上市公司的股价表现对比可以发现，凡是经过王宝元介入的股票，短期内都大幅上涨。但是王宝元一旦出货完成，股价都伴随着暴跌。
　　王宝元的操作手法也被曝光。
　　在建仓期间，他大量使用账户组按照不低于卖一价进行申买。在拉抬过程中，他轮流采用买入为主部分卖出以及卖出为主部分买入的方式，使用大量的虚假报撤单行为，逐步拉抬股价。同时大量采用了对倒交易影响股价。等到股价高位时，再凶狠出货。
　　根据证监会的披露，在听证过程中，王宝元及其代理人提出了四点意见进行辩护。一是账户控制认定有误。二是涉案交易行为情节轻微，社会危害程度较小。三是获利金额认定有误，应当依法予以纠正。四是没一罚三量罚幅度过重，与处罚惯例相左。综上，王宝元请求不给予行政处罚或者减轻、从轻处罚。
　　不过，证监会对上述辩解进行了一一驳斥。最终并根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，没收王宝元违法所得142，690，148。86元，并处以428，070，446。58元罚款。
　　2违规操纵股票屡禁不止
　　早在今年一月，证监会开出的一张《行政处罚书》显示，从2018年4月起，私募机构江苏骏邺投资有限公董事长郑德胜以1：4或1：5的比例配资，借入并使用26个证券账户违规操纵亚振家居（603389。SH）、诺邦股份（603238。SH）、圣龙股份（603178。SH）等股票。最终郑德胜被证监会立案调查、审理，最终对其没收违法所得3144。35万元，并处以3144。35万元罚款。
　　像王宝元、郑德胜这种操纵方法，只能叫做小儿科。更牛的操纵，是和上市公司合作操纵。曾经的私募一哥徐翔判决后，他的操纵手法也被曝光。
　　20092015年，徐翔成立上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资管理中心（普通合伙）等机构，设立泽熙1期至泽熙12期、泽煦、泽熙增煦等私募基金。同时，徐翔又控制了亲友郑素贞和以泽熙公司员工以及员工亲友名义开设的证券账户多达139个，涉及76个自然人和1个合伙企业。
　　20102015年，徐翔单独或伙同他人，先后与13家上市公司的董事长或者实际控制人合谋操纵股票。在11起上市公司股票交易的操纵中，徐翔等人约定由上市公司董事长或者实际控制人控制上市公司择机发布高送转业绩预增等利好消息，引入乙型肝炎治疗性疫苗石墨烯手机游戏在线教育机器人PPP上市公司PE泽熙产品举牌等热点题材。徐翔基于上述信息优势，使用泽熙产品及其控制的证券账户，在二级市场进行上述公司股票的连续买卖，拉升股价。上市公司股票价格拉升后，徐翔用泽熙产品及其控制的证券账户以大宗交易的方式接盘上述公司股东减持的股票，并随后在二级市场全部抛售，抛售过程中伴有大量竞价买卖行为。上述公司股东将大宗交易减持股票超过约定底价的部分，按照约定的比例与徐翔等人五五或者四六分成，汇入徐翔指定的账户。徐翔等人收到分成款项后，销毁双方签署的协议。
　　根据徐翔一案的判决书，徐翔等人实际非法获利93。38亿元，持有东方金钰定向增发股票1。44亿股（截至2015年8月18日）。其中，徐翔等人在二级市场竞价交易及大宗交易接盘后在二级市场抛售获利49。78亿元；徐翔单独获取大宗交易减持分成款21。24亿元，持有东方金钰定向增发股票1。44亿股；徐翔等人共同获取大宗交易减持分成款15。91亿元。
　　操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序，严重干扰市场功能发挥，严重侵害投资者合法权益，是影响证券市场健康发展的沉疴顽疾，历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。近年来，证监会稽查执法部门依托交易所大数据监控技术，加强异常交易账户信息、违法线索综合分析研判，提升了全链条打击的精准度。
　　越来越多的股票操纵黑手正一一被揪出来。
　　本文源自财通社