国际惯例

　　简介
　　国际结算（InternationalSettlements）在国家交往中逐渐形成的一些习惯做法和先例，是国际法的主要渊源之一。国际结算国际惯例
　　《国际法院规约》第38条是对国际法的法律渊源最权威的表示，根据该条款所谓国际惯例即作为通例之证明而经接受为法律者。指在国际实践中反复使用形成的，具有固定内容的，未经立法程序制定的，如为一国所承认或当事人采用，就对其具有约束力的一种习惯做法或常例。
　　形成发展
　　19世纪以来，随着资本主义生产方式的产生和现代商品经济的发展，由于不断扩大产品销路的需要，驱使资产阶级奔走于全球各地，为其产品寻找市场。与此同时，为了确保本国技术及其产品的垄断地位，许多国家先后建立了专利、商标和版权等知识产权制度。在此期间，为了避免由于各国法律规定不同而给国际商事交往带来的不便，各国在制定各本国旨在解决不同国家的法律冲突的规范时，也开始寻求共同制定旨在避免法律冲突的国际统一实体规范，即国际双边和多边条约中的规范。例如，英、法两国于1860年签署了规定相互赋予最惠国待遇及减免重要商品关税的《科布顿条约》；一些国家还缔结了《保护工业产权巴黎公约》（1883年），《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（1886年）、《商标国际注册马德里协定》（1891年）等。这些国际双边和多边条约中的许多规范，都是由商人习惯法发展而来的。当世界进入20世纪后，随着致力于协调国际政治和经济关系的国际组织的出现，以往那些杂乱无章的商人习惯法经过这些国际组织的整理编纂，开始呈现成文的形式，如在国际商事交易中普遍适用并被公认为国际惯例的《国际贸易术语解释通则》（1ncoterms，以下简称为《解释通则》）、《跟单信用证统一惯例》（UCP，以下简称为《统一惯例》）、《华沙一牛津规则》等，就是由国际商会、国际法协会等国际组织编纂成文的。
　　二战后，随着科学技术、交通、通讯的迅速发展和电子计算机的问世，跨国公司进入世界经济大舞台，随之而来的是资本输出和技术贸易的空前发展，特别是60年代以来，其增长速度已大大超过了有形商品贸易。与此相适应，有关国际投资和技术贸易及其管理的一般做法，通过某些国家和企业的反复实践，逐步形成为这些国家和企业的习惯性做法，同时也为越来越多的国家所效仿。其中许多做法已经或者正在转化为国际惯例。
　　通过简要回顾国际惯例形成和发展的历史，我们可以得出如下结论：
　　1。国际惯例植根于国际交往实践，是在长期反复实践中逐步形成的某一特定领域内的习惯性做法或通例。
　　2。上述做法或通例是在各国法律所许可的范围内发展起来的。经过有关国际组织的整理编纂，这些习惯性做法获得系统有序的成文表现方式，进而大大方便了参与国际交往的当事人的适用。
　　3。国际惯例不是一成不变的。随着科学技术的发展和社会进步，原有的惯例不断地完善，新的惯例则在频繁的国际交往中应运而生。
　　含义
　　《国际法》在实践中，英文单词generalpractice，usage和custom往往都译为惯例。在王铁涯教授主编的《国际法》一书中，对国际法院规约第38条（一）款（丑）项的引用是国际习惯，作为通例之证明而经接受为法律者。而此项规定的英文原文是internationalcvstom，asevidenceofageneralpracticeacceptedaslaw。该书认为，国际习惯与国际条约并列为国际法的主要渊源。而国际习惯是各国重复类似行为而具有法律拘束力的结果。作者在此强调的习惯，显然指的是custom，而不是usage。与此同时，作者也谈到了习惯一词常与惯例混用，并认为惯例有广义与狭义之分：广义的惯例包括习惯在内，外交文件上所用的惯例一词，既包括具有法律拘束力的习惯，也包括尚未具有法律拘束力的常例，而狭义的惯例则仅指尚未具有法律拘束力的常例，即《国际法院规约》第38条（一）款（丑）项所指的通例。可见，作者在以上几处所说的惯例，显然又是指的custom，而不是usage。这一结论从上述狭义的惯例指看得最为明显，因为对此作出进一步解释的是《国际法院规约》第38条（一）款（丑）项所指的通例（generalpractice）。而作为此条中的通例之证明，正是该书前面所述的国际习惯。可见，custom一词在此书中，有时指习惯，有时也指惯例。
　　一般而言，某一特定领域内的惯例由习惯形成，而习惯又来源于一般做法。笔者赞同国际贸易法领域内一些学者的观点：国际商业惯例往往始于一些有影响的企业的商事经营活动，而后逐步形成建立在平等交易行为基础上的特定贸易中的一般做法（generalpractice），再发展为贸易习惯性做法（usage），并最终取得具有稳定性的惯例（custom）的地位。国际贸易法学的主要创始人之一英国当代著名法学家施米托夫教授认为，国际商业惯例由应用极为广泛的，凡从事国际贸易的商人们期待着他们的合同当事人都能遵守的商业习惯性做法和标准构成。至此，仍然困扰着我们的问题是：通例在何时转化为习惯？习惯又在何时取得惯例的地位？在实践中，要对此问题作出明确回答是困难的。例如，《统一惯例》（1962）究竟是习惯性做法
　　，还是惯例？施米托夫教授认为它（指1968年，笔者注）正处于从习惯性做法向惯例的过渡。这一结论所依据的事实是，它至少已为173个具有不同经济制度的国家和地区的银行所采纳。而《解释通则》（1953年）则是名副其实的习惯性做法，它仅具有标准合同条件的性质，因为这些条件只有被当事人列入特定合同时，才对他们有法律上的拘束力。国内学者对国际惯例也有不同的看法。正因为如此，人们往往又很难把通例、习惯和惯例截然分开。
　　构成要素
　　某一规则或实践要构成国际惯例，必须满足两个必要条件：
　　一是，物质因素或称客观因素。即应有多国的长期共同实践，表现为相同规则的反复适用或相同实践的反复形成，并由此在国际社会形成通例，如各国在交往中，处理某类问题时所树立的先例，如果其他国家在处理同类问题时，也以之作为有拘束力的规范并反复适用，则可能构成国际惯例。
　　二是，心理因素或称主观因素。即该惯例应具有法律确信，被国际社会普遍接受，并为各国承认具有法律拘束力。为了证明某一惯例是否存在和是否被接受为法律，必须寻找证据。证据可以从以下三个方面的资料去查找：（1）国家间的各种外交文书；（2）国际机构的决议和判决等；（3）国内立法、司法、行政方面的各种有关文件等。一项原则、规则或制度，只有从国际实践的有关资料中找到已被各国承认为具有法律约束力的充分证据，才能确立为国际习惯，如查找不到证据，则不能确立为国际习惯。
　　惯例特点
　　一是通用性，为大多数国家和地区通用；
　　二是稳定性，不受政策调整和经济波动的影响；
　　三是重复性，一般都是反复运用；
　　四是准强制性，受到各国法律的保护，具有一定的法律约束力；
　　五是效益性，被国际交往活动验证是成功的。
　　惯例分类
　　国际惯例涉及的内容相当广泛，可以从以下两个方面进行探讨。
　　（一）根据国际惯例所涉及的主体和范围的不同，可以分为：
　　1。国家间交往的惯例。此类惯例是作为国际法主体的国家之间进行交往的规则和原则，如国家主权原则及由此而引申出的国家间交往的各项原则和制度，如相互尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等互利、和平共处等五项原则。
　　2。不同国家的平等当事人之间进行的国际经济交往的惯例。包括在世界范围内广为适用的由国际组织及特定行业及有关贸易协会制定的商事交易规则、标准合同共同条件等。
　　3。主权国家对国际商事交易进行管理与监督方面的惯例。如国家对进出口贸易的管理、税收管理、企业管理，包括对外国私人投资者在本国境内投资及本国投资者在海外投资的管理等方面的原则和规则。
　　4。解决国家间争议及不同国家国民间的民商事纠纷，以及国家与他国国民之间的国际商事争议的惯例，如通过协商调解和仲裁方式解决上述争论的规则。
　　表现形式
　　1。不成文惯例。许多国际惯例都是不成文的，通常为国际社会普遍遵守的参与国际交往的原则和规则，如契约自由原则、有约必守原则、通过仲裁方式解决争议、国家主权原则及由此而引申出来的原则和制度，如国家及其财产豁免原则、跨国公司或其他外国公司在东道国从事投资或其他跨国经营活动时必须遵守东道国法律的原则。
　　2。成文惯例。即由国际组织或学术团体对不成文的惯例进行解释、整理编纂后的成文形式，它具有条理性、明确性和稳定性。随着国际经济交往的发展和科学技术的进步，这些成文的惯
　　例也在不断地修订和补充，使之适合于现代社会的发展需要。如由国际商会主持制定的广泛适用于国际货物买卖当事人双方权利与义务的《解释通则》，最初公布于1936年，并分别于1953、1967、1976、1980和1990年进行了修订和补充。该会于1933年制定的《统一惯例》，也进行了多次修订。此外，国际商会还整理编纂了其他有关商事交易的规则和标准合同，如《托收统一规则》、《合同担保统一规则》、商业代理示范合同格式等。除国际商会外，其他一些组织也整理编纂了若干规则，如国际法协会制定的《华沙牛津规则》，国际海事委员会的《约克？安特卫普规则》，联合国国际贸易法委员会主持制定的《仲裁规则》与《调解规则》，联合国经济及社会理事会主持制定的《跨国公司行为规则草案》以及联合国贸易与发展会议经过多年努力整理而成的《国际技术转让行为规则草案》等。
　　常见问题
　　Q：什么是国际结算？
　　A：国际惯例的形成与发展是一个循序渐进的过程。它植根于参与国际交往的行为主体的长期反复实践。早在现代意义上的民族国家尚未形成时的中世纪的欧洲，商人们在各地大的集市上进行交易的规则，在各种各样的地方法中几乎相同，久而久之，便形成了商人习惯法（LexMercatoria）。在民族国家形成以前，西方社会按社会等级而组成。而中世纪的商人习惯法，实际上是商人这个阶层普遍适用的习惯性做法。